1963-2013 - 50 years of Research for Social Change

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社会政策融资

  • Project from: 2006 to 2010

本研究项目探讨在权衡效率与公平原则的同时,社会政策的融资机制。社会政策的融资机构作为社会与经济政策之间最重要的界面之一,不仅需要筹措足够的财源,还必须确保稳定、持续的资源流动。此外,在某种程度上融资机构也应当各司其职,在实现民主与经济发展的目标中起推动作用。

然而在经济日益全球化的背景下,对于发展中国家来说,要实现这些目标尤为困难,挑战重重。每个国家贯彻社会政策的能力在很大程度上受到财政政策、劳动力市场、生产结构等变化的影响。而这些变化同时也伴随着结构调整的进程。随着贸易与资本流动的逐渐自由化,竞争与有效分配资源的压力都使得国内经济政策制定受到限制,因此债务、失业率也随之加重,并迫使经济危机爆发更频繁。2008年蔓延全球市场的金融危机对决策者、公共机构提出了更严峻的挑战,即在需要社会政策协助减轻经济萎缩带来的消极影响的同时,如何将实施社会政策的资源调动起来。

为了避免笼统单一的解决方法,而向经济、社会政策的集成模型靠拢,认识发展环境下社会政策的复杂功能十分关键,其中包括生产、再生产、保护、再分配,以及公平、共享、凝聚与权利(请参考《发展环境下的社会政策》一文) 。社会政策融资研究旨在吸取以往经验,并了解实现这些目标过程中所面临的挑战。

有鉴于此,本研究项目提出急需在经济和社会范围内寻求更多的政策连贯性,同时说明这些进程中内在的权衡和约束性。如下这些问题是此领域的主要研究议题:
  • 旨在贯彻社会政策的发展中国家有哪些财政选择权,以便于这些国家向经济型生产力、扎根民主以及包容性的社会迈进?
  • 融资机制如何让具有改革性的社会政策发挥作用?这些社会政策又通常由星罗横布的市场、历史遗留问题以及目前政治与机制能力所形成。
  • 在决定资源有效性和规划资金结构的过程中,外部行动者和顾问、政策模型以及意识形态扮演了什么角色?
  • 全球化、社会政策金融体制的相关治理结构对处于世界市场边缘国家有什么影响?
  • 纵向、横向不平等问题如何通过收入支出结构表现出来?如何使用公平、发展的方式制定融资政策和设计融资工具?
  • 在危机与冲突(后)社会产生的社会政策融资的特定挑战是什么?

光从发展中国家社会政策融资研究中不太可能找到简单的回答。联合国社会发展研究所将使用概念、理论分析,并用对照研究、深入的国家案例分析加以补充,以此来探讨这个研究课题。在此框架下,还有几个研究分项目,包括税收、社会保险和养老基金、以及像矿产租金、汇款和援助这些在外汇资源领域的挑战。专题论文将概述与这些特定金融来源相关的潜能与权衡,而案例分析则评估特定国家的经验教训,同时论文还将留意几大对照范围(例如:政权体制、经济和社会特色、社会政策体制的机体结构、涉及条件性或权益性的社会政策概念,当然还有金融资源和预算程序)。

本研究项目的工作分为两个阶段。第一阶段中,联合国社会发展研究所委托进行了13项概念与实地研究,对通过社会政策途径的不同收入来源之潜能进行广泛评定,并为社会发展目标做出贡献。这一阶段的最重要议程是2007年3月1日至2日在瑞士日内瓦举行的专题学术讨论会。欲获取该会议报告的英语、法语和西班牙语版本,请点击本页面上方的“出版物”(Publications)。

根据本研究项目第一阶段研究结果所编辑的论文集《社会政策融资:为社会发展调动资源》于2009年五月由Palgrave Macmillan出版社出版。该论文集由Katja Hujo以及Shea McClanahan编辑完成。

在第一阶段专题学术研讨会讨论结果的基础上,第二阶段的研究将由深入的案例研究以及国与国之间社会政策融资对照分析而组成,并与每个研究分项目关联起来。目前研究项目正在筹措更多资金,将第二阶段的研究全面展开。

研究分项目

1. 税制改革。税制改革的研究评估了特定国家税收的充分性和可持续性、税收政策的经济与社会效应、以及税收政策和社会政策、税制改革与权力下放,以及税收政策对经济和社会发展、稳定、公正、凝聚与民主目标的贡献这三者间的关系。

相关论文:
  • Delamonica, Enrique and Santosh Mehrotra. 2008. How can Financing of Social Services be Pro-Poor? (Draft). (请点击本网页右上角“未发表论文”(Unpublished Papers)下载本论文。)
  • Di John, Jonathan. 2008. Fiscal Reforms, Developmental State Capacity and Poverty Reduction (Draft). (本论文受联合国社发所委托而著,将收纳在社发所《旗舰除贫报告》中。)

2. 社会保险。社会保险的分项目评估对扩大保险涵盖面、改进不完善社保体制的潜力,与此同时保护财政可持续性以便为长远的全社会保险体制铺平道路。除此之外,本研究项目还将评定诸如社会保险系统中公正、自由使用、财政透明以及民主责任等问题,以及分析近期趋势,例如扶贫社会救助机制。

相关论文:
  • Mesa-Lago, Carmelo. 2008. Social Insurance (Pension and Health), Labour Markets and Coverage in Latin America. Programme on Social Policy and Development, Paper No. 36. UNRISD, Geneva. (请点击本网页右上角“出版物”(Publications)下载本论文。)
  • Slater, Rachel. 2008. Cash Transfers, Social Protection and Poverty Reduction (Draft). (本论文受联合国社发所委托而著,将收纳在社发所《旗舰贫困报告》中。)

3. 养老基金与经济发展。有关养老基金的研究阐述了在发展大背景下管理养老金的挑战何在、这些挑战对社会与经济发展的贡献(特别在融资方面),以及不同养老体制模型的相对益处(例如:现收现付制同基金制的对比、分权模式与国家公积金的对比)。其它研究议题包括养老金体制与更广泛的社会政策、劳动力市场体制的关系;养老基金在国内和国际经济中的分配;捐助者扮演的角色以及关于养老金改革中的外部模型;以及养老金体制对社会凝聚、公正和再分配的影响。目前,社发所已经在南非、中欧和东欧、印度、韩国、巴西和中东地区委托当地研究人员撰写六篇有关养老金改革的研究报告。

相关论文:

4. 矿产地租与社会发展。矿产地租的研究分项目探究了自然资源丰富的国家究竟能够使用其内部资源到什么程度来促使总体改善公民福利的经济持续增长。这个研究课题阐述了“资源诅咒”理论(有假设称自然资源丰富与发展之间存在负面联系)以及矿物资源的政治、社会影响(例如:冲突、社会政策影响、人权和民主)。本研究项目还讨论了与矿产地租相关联的宏观经济挑战、企业部门对社会保障的贡献、在自然资源丰富国家内追求经济与社会目标双赢的可能性。

联合国社发所在这个次项目中约稿八篇。相关人员在2008年4月24日至25日在日内瓦举行的学术研讨会上探讨了这些文章。其中四篇论专题文涉及经济政策、经济增长模型、社会政策和财政收入、矿产丰富国家的体制变化与国家发展能力。此外,社发所还委托挪威、智利、印尼和尼日利亚相关研究机构撰写四篇个案研究概述。

相关论文:
  • 请点击本网页右上角“未出版论文”(Unpublished Papers)下载八篇论文的初稿。

5. 资金汇款与社会政策。随着全球汇款流动量日益增长的重要性,有关汇款的研究探讨了这些私人国际转账与社会政策之间现存与潜在的关联。本研究分项目调查了汇款对受汇家庭生产潜能的影响、个体与宏观经济、利用汇款作为社会保障(在经济萧条期或者生命期风险和失业)、汇款可能对男女平等以及护理体制产生的影响,以及对家庭内、社区内以及地域内的公正、平等产生的影响、汇款对社会包容、社会权利和政治参与的影响。

其它同汇款相关的信息,以及同发展中国家移民相关的问题可以在本网站“社会政策与发展中国家移民”部分内找到。

相关论文:

6. 社会政策融资与援助。该研究课题的分项目“社会融资与援助”旨在了解国外发展援助如何在资金接受国对其社会发展和社会物质供给产生影响。本研究项目在考虑到社会政策需要履行的多重角色的同时,主要集中在援助、经济发展和公民福祉之间的关系。本研究项目同时评估援助对宏观经济和财政政策的影响、对国内税收产生的影响。此外,研究还将探讨援助在再分配、社会政策机制、性别平等以及民主进程中发挥的作用。

“社会政策融资”研究项目由福特基金会和联合国社发所核心研究资金共同资助。